激励政策、企业特征和专利特征对专利质押融资模式影响的研究_论文

发布时间:2021-07-31 16:34:10

第 17卷 第 2 期 2017 年 2月 Science Technology and Industry 科 技 和 产 业 V ol . 1 7 ,N o . 2 F eb . , 2017 激励政策、 企业特征和专利特征对专利质押 融资模式影响的研究 向 军 ,方 厚 政 ( 上 海 理 工 大 学 管 理 学 院 ,上 海 200093) 摘要: 收集整理了 1 1 6 0 条 专 利 之 星 系 统 收 录 的 2 0 0 9 年 一 2 0 1 2 年 全 国 专 利 质 押 融 资 数 据 , 通 过 独 立 样 本 t 检验研究了 专利直接质押和专利间接质押的差异; 并 通 过 lo g istic 模 型 回 归 , 研 究 了 各 变 量 对 专 利 质 押 融 资 模 式 的 影 响 。结果表明 激励政策和高新技术企业资质对专利质押融资模式具有显著正向影响, 专利数量、 专利权有效年限、 企业年龄和企业规 模对专利质押融资模式具有显著负向影响; 企业年龄和专利权有效年限负向调节激励政策与专利质押融资模式间的关 系。 关键词: 专利质押融资模式; 激励政策; 企业特征; 专利特征 中图分类号: F 832. 0 文献标志码:A 文章编号: 1671 — 1807(2017)02 — 0088 — 05 我国专利质押融资发展较晚, 但作为一种新型的 融资方式, 拓宽了企业资金获取渠道, 尤其是中小企 业 获 益 最 多 。据 国 家 知 识 产 权 局 公 布 的 数 据 , 自 2012年 至 2 0 1 5 年 , 国内专利质押融资金额分别为 141亿 元 、 254: 亿元、 489亿 元 和 560亿 元 , 惠及的企 业分别为737家、 1 146家、 1 850家 和 2 000余家。 可 见 融 资 金 额 年均增长率约为6 2 % , 惠及小微企业 数 量 的 年均增长率约为4 1 % , 专利质押融资发挥了 越来越重要的作用。 我国政府激励政策对专利质押融资发展起到了 重要的推动作用[1]。依据企业是否通过第三方担保 获取融资, 国内的专利质押融资可以分为直接质押融 资和间接质押融资。相应的政府激励政策按激励对 象也一般被分为对担保机构等第三方的激励政策、 对 银行等金融机构的激励政策;按激励内容则分为风险 分担和风险补偿。研究激励政策对专利质押融资的 影响机制对实现政策优化, 实现专利质押融资健康良 性发展具有十分重要的意义。但目前国内学者对专 利质押融资模式影响因素的研究以定性分析为主, 实 证研究较少[2]。 本文在已有文献回顾总结的基础上, 试图进一步 研究政府激励政策与专利质押融资模式发展的作用 收稿日期: 2016 — 10 — 13 机 制 。首 先 , 依 据 文 献研究对研究问题提出相关假 设;然后, 对所选样本进行了独立样本 检 验 , 比较直 接质押融资模式和间接质押融资模式的区别, 初步验 证假设;其次, 对样 本 进 行 回归分析, 进一步 t Logistic 验证研究假设。最后依据假设验证情况提出建议, 以 便于政府制定有效的专利质押融资激励政策、 企业提 升专利质押融资成功率。 1 文献探讨与研究假说 国内专利质押融资发展的历史较短, 且专利质押 1 . 1 激励政策与专利质押融资模式 融资具有高风险的特征, 目前政府对专利质押融资的 发展起着主导作用[3]。宋光辉等[4]的研究也表明, 政 府应完善政策以推动专利质押融资进一步发展。因 此政府激励 政 策 显 著 促 进 了 专 利 质 押 融 资 的 发 展 。 在政府激励政府与专利质押融资模式的关系中, 本文 认为政策大力扶持担保机构的发展, 则将会对专利间 接质押融资模式产生显著正向影响。 1 . 2 专利特征与专利质押融资模式 专利是专利质押融资过程中的质押物, 专利处置 措施是银行在企业违约后挽回损失的重要途径。在 专利质押融资风险的研究中, 有学者认为质押的专利 是 影 响 质 押融资风险的重要因素之一[5]; Marcus? 基金项目: 上海理工大学人文社科攀登计划( 1 F — 16 — 303 — 0 0 9 ) 。 作者简介: 向军( 1991一 ) , 男, 湖北宜昌人, 上海理工大学管理学院, 硕士研究生, 研究方向: 技术经济及管理; 方厚政 (1975— ) , 男, 上海理工大学管理学院, 上海理工大学企业创新能力研究中心, 讲师, 博士, 研究方向: 技术创新管理, 知识产权 融资。 88 激励政策、 企业特征和专利特征对专利质押融资模式影响的研究 等学者认为专利权保护年限等特征影响了专利的价 值。 本文选取质押专利的数量、 专利权*均剩余有效 年限以及专利类型作为专利特征的衡量变量。发明 专利的价值高于其它两类专利, 专利数量多和专利权 有效年限长的专利也会增加专利整体的价值。无担 保情况下进行的专利直接质押融资活动, 银行承担了 主要风险, 本文认为此情形下银行会加大对专利属性 的要求, 即与有担保相比, 要求更多专利数量、 更长的 专利权剩余有效年限和更多发明专利。从而本文认 为专利数量、 专利权*均剩余有效年限和专利类型都 对专利间接质押融资模式产生显著负向影响。 1 . 3 企业特征与专利质押融资 2 研究方 法 本文采用的所有数据均通过网上手工整理获得。 2 . 1 数据来源 其中专利质押贷款信息包括质押登记号、 申请号( 专 利号) 、 出质人、 质权人、 质押登记生效日和解除日等 在专利之星网站专利质押保全检索系统( :// WWW. patentstar. cn)整 理 获 得 。出质企业信息包括 http 注册时间、 注册资本通过全国企业信用信息公示系统 ( . . . )整 理 获 得 ; 出质企业是否为高新 gsxt saic gov cn 技术企业则通过所在省市高新技术企业

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